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269论责严惩（第1页）

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时任财务部经理单志在2010年至2011年年度报告上签字确认，时任财务总监张门在2016年年度报告上签字确认；时任副总裁王勇同时作为会计工作负责人及会计机构负责人在2010年至2012年年度报告上签字确认，

时任财务总监姜臣同时作为会计工作负责人及会计机构负责人在2013年至2016年年度报告和2017年第三季度报告上签字确认；有关董事分别在2010年至2016年度报告，以及2017年第三季度报告上签字确认。

上述违法事实，有询问笔录、当事人提供的情况说明、相关财务凭证等证据证明。

我会认为，北辽钢铁的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第六十三条“上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整、不得有虚假记载”的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或其他信息披露义务人所披露的信息有虚假记载”的情形。

对北辽钢铁在上述定期报告中披露的信息有虚假记载的违法行为，赵兰作为总裁知悉并组织、策划、决策财务欺诈行为，未尽勤勉尽责义务。

李中、赵英，王勇作为副总裁知悉并决策财务欺诈行为，未尽勤勉尽责义务。其他董事和中层干部知悉并组织、策划、决策财务欺诈行为，未尽勤勉尽责义务。

上述签字的总裁、副总裁、董事应当保证上市公司披露的信息真实、准确、完整，其未按照勤勉尽责要求对相关信息披露事项履行确认、审核职责，

是北辽钢铁涉嫌信息披露违法行为的其他直接责任人员。有关高级管理人员组织部门人员配合完成财务欺诈操作，是北辽钢铁涉嫌信息披露违法行为的其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法》第一百九十三条第一款的规定，我会拟决定：

一、对北辽钢铁公司责令改正，给予警告，并处以六万元的罚款；

二、对赵兰、李中、赵英、王勇给予警告，并分别处以三十万元的罚款；

三、对其他中层干部给予警告，并分别处以十万元罚款；

四、对其他管理人员给予警告，并分别处以五万元罚款。

北辽钢铁自2010年至2017年连续多年存在信息披露有虚假记载的违法行为，其违法行为持续时间长，手段特别恶劣，涉案数额特别巨大，严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响，致使投资者利益遭受特别严重的损害。

当事人赵兰作为总裁，严重未勤勉尽责，李中、赵英、王勇作为副总裁知悉并参与指导上述违法行为，违法情节特别严重，其他中层干部知悉并组织实施上述行为，违法情节较为严重。

依据证券第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第三条第一项、第四条、第五条第二项、第三项规定，我会拟决定：对赵兰、李中、赵英、王勇采取终身市场禁入措施，对其他中层干部采取十年市场禁入措施。

自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员外，也不得在他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

依据证券法第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第一项、第四条、第五条第三项、第四项、第七项规定，我会拟决定：

对有关董事采取终身市场禁入措施，对有关高级管理人员采取十年市场禁入措施。自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，

也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我会拟对你们实施的行政处罚及市场禁入，你们享有陈述、申辩及要求听证的权利。

你们提出的事实、理由和证据，经我会复核成立的，我会将以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚及市场禁入决定。

你们在收到本事先告知书之日起3日内将《事先告知书回执》（附后，注明对上述权利的意见）传真至我会指定联系人，并于当日将回执原件递交中国证监会行政处罚委员会或当地证监局，逾期则视为放弃上述权利。”

特此告知。

中国证监会检查组

“这是什么呀？哪里是结论，简直是判决书！”赵兰听了，心里禁不住愤怒了。但是，检查组和高市长都没有给她发难的机会，检查组宣布结论结束，礼貌的看看高市长；

然而，高市长看看会场的气氛，严肃的说了一声“散会！”便第一个走出会场来。她知道，这个场合，是不允许申辩的；如果强行申辩，情况只能更糟。

因为，她的男朋友在金融部门做高管，她知道，凡是能进入到检查组的人，都是从全国各地抽调的审计专家，她们调查、取证特别慎重，凡是调查核实确定的问题，你越申辩，就越是证明问题严重，所以，高市长只能采取扭头就走的做法。

难道说，检查组这么一申畔，我这一辈子就这么完蛋了！赵兰突然间想起自己是高干子女，是现在赵家人唯一的希望，听到这个结果，不由得一下子瘫痪在桌子上了。

这时，身边那些同事听到高市长一声散会，都是匆忙走开了，哪里顾得上她这个瘫痪的总裁？倒是那位魏副总裁，迟迟没有走出去，看到赵兰这个样子，连忙过来扶起了她。

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